关于开展2016年度科技项目资金巡视检查工作的通知

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各县（区）科技知识产权局，经开区发展投资局，市级有关单位：

为进一步规范科研资金的管理和使用，提高财政资金使用效益，宣传和贯彻落实《四川省人民政府办公厅转发科技厅财政厅关于改进加强省级财政科研项目和资金管理的实施意见的通知》（川办函〔2015〕145号）的精神，按照服务与监督并举的原则，市科技知识产权局近期将派出巡视检查组（具体时间，另行通知）赴项目承担单位开展科技项目巡视检查工作。现将有关事项通知如下：

一、巡视检查科技项目工作任务

本次科技项目资金巡视检查主要包括两方面：

（一）科技项目资金相关政策和制度的宣传和交流。主要介绍科技项目资金的最新政策，指导项目承担单位科研资金管理和使用，为其答疑解惑，同时听取他们关于科技项目资金相关政策和制度的意见和建议。

（二）检查科技计划项目资金相关政策的落实和资金管理使用情况。主要包括：贯彻落实省、市有关科技计划项目资金管理制度的情况，间接费用、绩效支出、信息公开的政策制定及执行情况；科技计划项目支出和会计核算的规范性、有效性情况；项目财务验收程序的规范性、验收结论的准确性以及会计师事务所财务审计报告的真实性、准确性；科技项目资金检查小组认为需要了解的其它情况。

二、工作程序

本次科研资金巡视检查工作主要分为单位自查、现场检查、问题处理三个阶段。

（一）单位自查阶段。请各项目承担单位自收到通知之日起，对2014-2016年度承担省级和市级科技计划项目的经费管理与使用情况开展自查，填报《雅安市科研项目资金检查自查表》。

（二）现场检查阶段。市科技知识产权局派科技项目资金检查工作小组对2014-2016年科研项目经费管理、支出情况开展现场巡视检查；调研项目承担单位在项目经费管理和使用中好的经验和做法、存在的具体问题及改进建议。

（三）问题处理阶段。结合科技项目资金巡视检查及单位整改落实情况，市科技知识产权局将依据有关政策法规对存在严重问题、未按时提交整改报告或消极整改的单位，按照相关规定，给予相应处理。

三、相关要求

（一）请各县（区）科技知识产权局，市经开区经投局高度重视，督促被检单位认真开展自查，做好现场科技项目资金巡视检查的准备工作。同时，被检单位可结合单位特点和工作实际，提出项目资金管理和使用中遇到的问题，以及对项目资金相关制度提出意见和建议。对于无法现场解决的问题，我们将在后续工作中认真研究。

（二）各被检单位填报《雅安市科技项目资金检查自查表》、准备的《检查资料清单》暂不报市科技知识产权局，现场巡视检查工作时提供。

四、联系方式

联系方式：市科技知识产权局计划科电话：2223138

附件：1.2015-2016年度省市科技项目资金检查工作被检查单

位名单

2.雅安市科技项目资金检查自查表

3.检查资料清单

雅安市科学技术和知识产权局

2016年12月22日

附件1

2015-2016年度科技项目资金巡视检查工作被检查单位名单

序号	立项编号	争取无偿资金项目名称	资金类别	金额（万元）	上级下达资金文号	类别	承担单位
1	2014GC0076	低漏电流、长寿命超高压化成箔产业化	省	100	川财教〔2014〕16 号	科技成果激励与研发风险补偿	天全君力电子材料有限公司
2	2014GC0077	超高压细长型铝电解电容器用铝箔产业发展项目	省	100	川财教〔2014〕16 号	科技成果激励与研发风险补偿	四川石棉华瑞电子有限公司
3	2014GC0083	节能均粒亚微米系列超细重钙产业化	省	100	川财教〔2014〕16 号	科技成果激励与研发风险补偿	四川荥经开全实业有限公司
4	2014HC0005	后驱动桥成套技术产业化应用示范	省	100	川财教〔2014〕16 号	科技成果激励与研发风险补偿	四川建安工业有限责任公司
5	2014NZ0079	猕猴桃酿酒产业链技术集成研究与应用	省	100	川财教〔2014〕132 号	科技成果激励与研发风险补偿	四川农兴源农业开发有限责任公司
6	2014ZYZF0045	茶多酚工程技术中心建设及高纯茶多酚提取新工艺研发	省	100	川财教〔2014〕132号	科技成果激励与研发风险补偿-定向转移支付	四川省克鲁尼茶叶生物科技有限公司
7	2014ZYZF0046	利用工业固废生产新型微晶玻璃的特色产业技术研发	省	110	川财教〔2014〕132号	科技成果激励与研发风险补偿-定向转移支付	四川一名微晶科技股份有限公司
8	2014ZYZF0047	年产1000吨超分散性纳米氧化锆复合粉体及800吨氧化锆结构陶瓷创新平台	省	100	川财教〔2014〕132号	科技成果激励与研发风险补偿-定向转移支付	雅安远创陶瓷有限责任公司
9	2015GZ0095	可信可控云数据隐私保护服务体系研究及应用示范	省	100	川财教（2015）28号	成果激励与研发风险补偿-重点研发	雅安云谷信息技术有限公司、电子科技大学
10	2015GZ0033	高性能驱动桥和悬架系统关键技术研究及其应用	省	100	川财教（2015）28号	成果激励与研发风险补偿-重点研发	四川建安工业有限责任公司、四川大学
11	2015NZ0011	四川省地方良种草科鸡产业链技术研究与示范	省	120	川财教（2015）28号	成果激励与研发风险补偿-重点研发	四川省石棉县田湾河野生资源开发有限公司
12	2015Nc0012	虹鳟三倍体高效养殖及加工技术研究与示范	省	100	川财教（2015）28号	成果激励与研发风险补偿-重点研发	天全润兆鲟业有限公司
13		雅安市科技型企业孵化器建设平台	省	1000	川财建（2015）115号	科技服务业发展专项资金	雅安经济开发区建设投资有限公司
14	2016GZ0028	高能超容城市快充客车关键技术研究及示范	省	292	川财教（2016）47号	重点科技计划项目	四川新筑通工汽车有限公司、西南交通大学
15	2016GZ0065	面向可控云计算平台的虚拟桌面系统研发	省	100	川财教（2016）47号	重点科技计划项目	雅安云谷信息技术有限公司、电子科技大学
16	2016GZ0347	乘用车悬架系统关键技术研发及应用	省	100	川财教（2016）47号	重点科技计划项目	四川建安工业有限责任公司

附件2

雅安市科技项目资金检查自查表

单位名称:

单位法定代表人：

单位类型：□高校 □科研院所 □企业 □其他

单位通讯地址:

联系人：

联系人电话：

填报时间：年月日

雅安市科学技术和知识产权局

一：被巡视单位法人责任落实情况

检查内容

事实描述

1.单位财务管理制度的建立健全情况，是否建立了单独的科研资金管理有关制度

2.单位关于科研项目经费支出的审批流程规定，审批流程的执行情况

3.单位关于科研项目经费合作单位经费转拨、物资采购、设备采购、测试化验加工等大额支出内部管理规定及合同管理规定等情况

4.单位关于科研项目经费支出的现金管理、转账结算、票据管理报销和公务卡使用情况

5.单位贯彻落实有关间接费用、绩效支出的政策情况

6.单位与科研经费管理相关的内设职能部门设置和分工协作情况

7.单位内部监督、信息公开等风险防控措施建立和实施情况

8.单位对科研项目经费单独核算情况和核算方式（包括专项资金和自筹资金），支出调账情况，单位整体会计基础工作情况

9.单位关于科研项目预算调整的审批规定情况，预算调整审批的执行情况（包括单位可以自行调整的内部审批流程和需要报批事项的审批流程）

10.单位关于科研项目经费支出差旅费、会议费、国际合作交流费的有关规定和执行情况

11.单位关于科研项目经费支出劳务费、专家咨询费的有关规定和执行情况

二：被巡视单位及科研人员反映较强烈的问题

三：被巡视单位在科研项目管理和经费使用中较好的做法和经验

四、被巡视单位抽查项目情况

1、被巡视单位抽查项目汇总表

（附表1）

2、被巡视单位抽查项目一（按抽查项目逐一填写，增加项目二、三……）

（1）项目基本情况

项目名称

项目负责人

项目实施周期

立项编号

项目预算及执行情况：

单位

经费预算

实际支出数

总预算

其中：

财政专项资金

总预算

其中：

财政专项资金

项目承担单位

项目合作单位1

项目合作单位2

项目合作单位3

项目合作单位4

合计

（2）项目财政专项资金使用情况

项目

预算数

预算调整数

实际支出数

(一)直接费用

1、设备费

（1）购置设备费

（2）试制设备费

（3）设备改造与租赁费

2、材料费

3、测试化验加工费

4、燃料动力费

5、差旅费

6、会议费

7、国际合作与交流费

8、出版/文献/信息传播/知识产权事务

9、劳务费

10、专家咨询费

11、其他支出

（二）间接费用

其中：绩效支出

支出合计

（3）项目预算执行中经费调整的审批、审核情况：

（4）项目经费单独核算、专款专用情况

（5）对外转拨财政专项经费情况

（附表2）

被检查

单位负责人签字

被检查

单位公章

2016年月日

被抽查单位检查项目汇总表

序号	项目名称	项目编号	项目负责人	经费预算数（万元）			截至2016年11月30日支出数（万元）
序号	项目名称	项目编号	项目负责人	合计	专项经费	自筹经费	合计	专项经费	自筹经费
1	低漏电流、长寿命超高压化成箔产业化	2014GC0076
2	超高压细长型铝电解电容器用铝箔产业发展项目	2014GC0077
3	节能均粒亚微米系列超细重钙产业化	2014GC0083
4	可信可控云数据隐私保护服务体系研究及应用示范	2015GZ0095
5	高性能驱动桥和悬架系统关键技术研究及其应用	2015GZ0033
6	四川省地方良种草科鸡产业链技术研究与示范	2015NZ0011
7	虹鳟三倍体高效养殖及加工技术研究与示范	2015Nc0012
9	雅安市科技型企业孵化器建设平台
10	高能超容城市快充客车关键技术研究及示范	2016GZ0028
11	面向可控云计算平台的虚拟桌面系统研发	2016GZ0065
12	乘用车悬架系统关键技术研发及应用	2016GZ0347
13	后驱动桥成套技术产业化应用示范	2014HC0005
14	猕猴桃酿酒产业链技术集成研究与应用	2014NZ0079
15	茶多酚工程技术中心建设及高纯茶多酚提取新工艺研发	2014ZYZF0045
16	利用工业固废生产新型微晶玻璃的特色产业技术研发	2014ZYZF0046
17	年产1000吨超分散性纳米氧化锆复合粉体及800吨氧化锆结构陶瓷创新平台	2014ZYZF0047

附件3

巡视检查资料清单

一、单位制定的与科研项目和经费管理有关的制度；

二、单位与科研项目和经费管理有关部门的设置及分工说明；

三、单位为科研人员提供政策咨询、培训等支撑服务情况的说明；

四、项目任务书、预算书；

五、项目经费收支、转账明细账（从会计系统打印）；

六、会计凭证原件；

七、外拨款、大额支出合同（协议）；

八、大额测试化验的结果报告；

九、已验收项目验收资料（含审计报告）；

十、检查组认为必要的其他资料（现场补充）。